Cumplimiento regulatorio

Realizamos revisiones jurídicas para determinar el grado de cumplimiento de obligaciones específicas en materia fiscal, prevención de lavado de dinero y anticorrupción. Nuestro trabajo parte de la identificación de riesgos concretos, la revisión de políticas, procedimientos y documentación, y la formulación de recomendaciones para corregir incumplimientos o fortalecer controles. Cuando el alcance del asunto lo requiere, integramos especialistas externos para desarrollar soluciones multidisciplinarias o procesos de implementación más amplios.

• Revisión de obligaciones fiscales y de los controles establecidos para su cumplimiento.

• Revisión del cumplimiento de obligaciones en materia de prevención de lavado de dinero.

• Revisión, diseño y actualización de políticas y procedimientos en materia de anticorrupción e integridad.

• Evaluación de controles internos para prevenir y detectar actos de corrupción, conflictos de interés y otras conductas contrarias a las políticas de integridad.

• Elaboración de opiniones jurídicas sobre obligaciones regulatorias específicas.

• Identificación de brechas de cumplimiento y definición de medidas correctivas.

• Coordinación con especialistas para el diseño o fortalecimiento de programas de cumplimiento cuando la naturaleza del proyecto lo requiera.

Nuestra experiencia en controversias nos permite revisar el cumplimiento desde una perspectiva práctica: identificamos aquellas omisiones o debilidades que con mayor frecuencia pueden derivar en requerimientos, sanciones o litigios. El alcance de cada revisión se define conforme a los riesgos específicos del cliente y a las obligaciones concretas que sean objeto del análisis.